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苏州卓燝投资中心违规交易股票遭股转公司自律监管

因违规交易股票,近日,苏州卓燝投资中心被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。监管公告显示,2018 年 4 月 16 日,苏州卓燝投资中心减持上海凯世通半导体股份有限公司(证券简称:凯世通)股份,交易完成后,其与一致行动人合计持有该股……

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因违规交易股票,近日,苏州卓燝投资中心被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

监管公告显示,2018 年 4 月 16 日,苏州卓燝投资中心减持上海凯世通半导体股份有限公司(证券简称:凯世通)股份,交易完成后,其与一致行动人合计持有该股比例从 31.7130%变动为 23.2074%,持股比例分别达到挂牌公司已发行股份的 30%、25%时未暂停股票交易。

上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.4 条的规定。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条,全国股转公司决定对苏州卓燝投资中心采取出具警示函的自律监管措施。

同时,强化对会员的履职评价和监督检查。上半年,深交所对102家具有经纪业务的会员进行客户管理效果综合评价,联合上交所、当地证监局对9家会员开展现场检查;11月,组织开展覆盖所有经纪业务会员的客户交易行为管理非现场检查。深交所全年对13家会员采取警示、约见谈话等监管措施14次。

谁的客户谁负责——建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式2017年,深交所全方位加强一线监管,切实扛起一线监管职责。

《意见》划分了非上市公众公司监管职责。证监会牵头抓总,负责制定监管规则,指导、协调全国股转系统和派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任,负责对挂牌公司信息披露进行监督,执行申请文件申报即披露、即担责制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请查处:制定挂牌公司治理准则等。同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是行政监管的对象,应当严格履行职责,接受证监会监管。派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,负责对挂牌公司开展非现场监管,不作例行现场检查,坚持"底线监管"思维,以问题和风险为导向,根据发现的违法违规线索启动现场检查。按照《国务院决定》对涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易及操纵市场的违法违规行为采取监管措施和行政处罚。另外,派出机构要依托盘融监管协作机制,密切与全国股转系统、地方政府等有关各方等沟通协作,做好风险处置和维稳工作。

券业监管风暴有愈演愈烈之势。3宗涉及权益变动违规,分别是苏州卓燝投资中心、陈少忠和张木成减持挂牌公司股份,单独持股或与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。全国股转公司根据有关规定,对上述主体采取出具警示函的自律监管措施。

世界自然基金会(WWF)在题为《关于“金砖国家”可持续发展的金融市场监管》的最新全球报告中认为,在不断加强金融市场监管的趋势下,金砖国家开始对金融机构提出了环境和社会责任要求并初见成效。报告认为,这些国家显然意识到了金融体系和机构能为环境改善带来积极的影响,更已经付诸实践,开始通过调整其监管体系来迎接可持续发展的挑战。

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